證監會就《證券公司交易信息系統外部接入管理暫行規定》向社會公開征求意見
中國證監會
時間：2019-02-04
為加強證券公司交易信息系統外部接入管理，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，近日，證監會就《證券公司交易信息系統外部接入管理暫行規定》（以下簡稱《規定》）向社會公開征求意見。
近年來，隨著證券市場發展，公募基金管理人、保險公司等機構投資者交易占比逐年上升，傳統以人工為主的操作方式已不能滿足其分倉管理、統一風控等需求。《規定》考量既往非規范交易信息系統外部接入出現的風險隱患及存在問題，借鑒成熟市場經驗，引導證券公司在安全、合規的前提下，為機構投資者合理化需求提供外部接入服務。
根據《規定》，證券公司是提供交易信息系統外部接入服務的責任主體，應當在嚴格控制風險的前提下審慎開展相關業務活動。充分評估接入需求合理性，全面核實投資者資質條件，完整驗證相關系統功能；在接入過程中切實履行管理職責，嚴格控制風險，確保外部接入始終保持合規、安全、穩定的狀態。
需要說明的是，《規定》規范的交易信息系統外部接入活動，應當嚴格遵循證券市場現有交易機制。涉及程序化交易等新型交易方式的監管及自律要求，待相關規則出臺后，外部接入系統需一體遵循。
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